Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE): В фондовом эпицентре. Нью-Йоркская фондовая биржа - одна из самых старейших в мире

Двести лет назад была создана Нью-Йоркская фондовая биржа, символ экономической мощи США с ежедневным оборотом в миллиарды долларов и совокупной капитализацией свыше $20 трлн. В офисе на Уолл-стрит совершаются 60% всех фондовых сделок планеты, акции на Нью-Йоркской фондовой бирже размещают крупнейшие компании. С чего началась история биржи и какое влияние она оказывает на мировую экономику — в фотогалерее РБК.

При участии Анны Ким

8 марта 1817 года в США была основана Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange, NYSE) — крупнейшая в мире американская фондовая биржа. На бирже определяется промышленный индекс Доу — Джонса, наряду с индексами NYSE Composite и NYSE ARCA Tech 100, а от того, в чьих руках инициатива, зависит общемировой тренд на рост или спад экономики.

На фото: работники получают указания перед началом работы биржи

Формально история NYSE началась в 1792 году. Тогда 24 американских брокера подписали Баттонвудское соглашение (Buttonwood Agreement), или «соглашение платанового дерева», согласно которому сформировали инвестиционное общество и два правила: заключать сделки только между собой и выплачивать налог в размере 0,25% с каждой заключенной сделки. Биржа приобрела свои первые ценные бумаги, торговля ими носила бартерный характер, а местом регулярных встреч стала кофейня Tontine Coffee House. Спустя 25 лет было принято решение допустить к торгам аукционистов и перенести все операции из кофейни на биржу. Так была создана Нью-Йоркская фондовая биржа в том виде, в котором и функционирует сегодня.

​
​

Фото: Express / Archive Photos / Getty Images

В конце октября 1929 года в США случился биржевой крах. За один день индекс Доу — Джонса снизился на 11%, в стране началась паническая распродажа акций, инвесторы в надежде выручить хоть какие-то деньги продали в тот день почти 13 млн ценных бумаг. 24 октября 1929 года назвали «черным четвергом», за которым последовала «черная пятница», «черный понедельник» и «черный вторник». События 24-29 октября, известные как крах Уолл-стрит, стали причиной начала Великой депрессии.

Фото: Museum of American Finance / Flickr

NYSE испытывала на себе все последствия кризисных ситуаций в стране, а иногда была их инициатором. 31 августа 1914 года из-за начавшейся Первой мировой войны биржа закрылась на четыре месяца, частично возобновив свою работу к концу ноября, чтобы обеспечить торги облигациями в поддержку стран Антанты. 12 декабря, в день открытия торгов, промышленный индекс Доу — Джонса (DJIA) упал на 24,4%.

На фото: полиция разгоняет бастующих у здания Нью-Йоркской биржи, 1948 год

Фото: Bettmann / Contributor / Getty Images

В «черный понедельник», 19 октября 1987 года, промышленный индекс Доу — Джонса упал на рекордные за всю историю 22,6%, что затронуло финансовую индустрию по всему миру. В ответ на это Комиссия по ценным бумагам и биржам США ввела новые правила защиты индивидуальных инвесторов.

Stock Pricing, ca. 1960-1975 Photo of a woman looking at stock prices as they come out of the quotation machine. Wall of stock quotes behind woman.

(Фото: Museum of American Finance / Flickr)

Торговая сессия в NYSE открывается в 9:30 и заканчивается в 16:00 по Нью-Йорку. Изначально сигналом начала и конца торгов был стук молотка, но с 1800-х годов он сменился звуком колокола. Как только в каждом из четырех торговых залов звонит «колокол закрытия», торги останавливаются.

(Original Caption) New York: As busy as a beaver once again 9/12 a floorman at the New York Stock Exchange takes orders during record volume day that saw the Dow Jones industrial average rise and fall like a roller coaster.

(Фото: Bettmann / Contributor / Getty Images)

Считается, что самые дорогие акции, выставленные на Нью-Йоркской фондовой бирже, принадлежат американской компании Уоррена Баффетта Berkshire Hathaway — более $215 тыс. за акцию.

Крупнейшим IPO в мире считается публичное предложение акций китайской компании Alibaba Group, работающей в сфере интернет-коммерции, которое произошло в сентябре 2014 года.

Чтобы пройти листинг (ряд процедур включения ценных бумаг в биржевой список) Нью-Йоркской фондовой биржи, нужно отвечать минимальным показателям: прибыль за предыдущие два года — не менее $3 млн, доход до выплаты налогов за последний год — $2,7 млн, чистая стоимость активов — $18 млн, минимальное число акционеров, владеющих ста акциями и более, — не менее 2 тыс.

Ежедневно в офисе на Уолл-стрит проводятся торги более 4 тыс. компаний, в числе которых American Express, MasterCard, Microsoft, Nike, Johnson & Johnson и Visa. На декабрь 2016 года капитализация рынка акций NYSE превысила $20 трлн.

На фото: российский танцор в день размещения на бирже акций компании «ВымпелКом», которая стала первой компанией из России, разместившей акции на Нью-Йоркской бирже

Сегодня главной мировой торговой площадкой считается нью-йоркская фондовая биржа NYSE . Не только для Америки, но и для всего мира финансов она является самой великой и крупной биржей.

В истории ее создания, важным считают 1792 год, когда 24 брокера из Нью-Йорка подписали соглашение о создании новой фондовой биржи. Сделано это было для того, чтобы иметь возможность максимально ограничить свои комиссионные отчисления.

Далее NYSE вводит листинг акций и начинает на постоянной основе ими обмениваться. Для того, чтобы акции подходили NYS&EB, компании были вынуждены согласовываться с параметрами капитализации – таким было новое условие на торговой площадке.

Свое полное название биржа NYSE получила в 1863 году – New York Stock Exchange. Американская фондовая биржа на сегодняшний день развивается в сторону того, чтобы поглотить как можно больше других торговых площадок. Слияние для NYSE – важный фактор!

Торговля на бирже NYSE

Торговля на бирже NYSE представляет собой большой муравейник – участники здесь практически стоят в очередях, чтобы выставить свои заявки. Компании, зарегистрировавшиеся в нью-йоркской фондовой бирже, являются лидерами мирового рынка – это самые крупные и солидные фирмы не только из Америки, но и со всего мира.

Все акции поддерживаются специалистами – это главная особенность торговли NYSE. Покупки на бирже совершаются благодаря специалисту и брокеру зала. Есть работающие на брокерские дома и независимые брокеры NYSE. Торговля акциями Nyse проходит так, что изначально делается ее предварительный анализ, для того, чтобы человек понимал, что в дальнейшем необходимо делать с такой акцией.

Обучение торговли на фондовой бирже NYSE

Обучение торговли на NYSE происходит таким образом, что трейдер приумножает не только свою прибыль, но и доходы компании. Основной принцип, на котором базируется работа площадки NYSE основан на том, чтобы своевременно оказывать помощь трейдеру, а также сопровождать его все торговые операции. Чаще всего котировки NYSE уровня сопротивления/поддержки разворачиваются абсолютно не в том направлении, который необходим, а в противоположном.

Мировые или национальные события, даже не зависимо от экономики, могут влиять на цены акций. Самым распространенным способом торговли на NYSE считают инвестирование ценных бумаг. Прибыль или риск потерпеть убытки распределяются между всеми клиентами. Только так можно моментально получить много ценных бумаг, не тратя на это крупные суммы.

Торговля на NYSE: плюсы и минусы

Знаменитая мировая биржа постоянно находится под пристальным вниманием не только знаменитых трейдеров или инвесторов-новичков, но и специальной комиссией. Именно поэтому биржа NYSE имеет как плюсы, так и минусы. Рассмотрим их более побробно.

Преимущества нью-йоркской фондовой биржи.

Нью-Йоркская биржа считается крупнейшей по капитализации, потому что объем акций, который находится на ней, составляет более 60%.

Ликвидность – продажа, покупка или понижение – любой приказ выполняется менее чем за секунду.

Большое количество инструментов при торговле.

Ежедневное обновление корпоративных новостей.

Из недостатков биржи-лидера можно выделить следующее:

Немалые комиссионные, затрудняющие задачу по получению прибыли.

Сложности с переводом/выводом денег, открытием собственного счета.

Большие гэпы, в связи со сложностью торговли и переноса позиций через ночь.

Моментальные взрывные неконтролируемые движения, прогнозы NYSE меняются ежесекундно.

Компании SDG-trade предоставляет услуги по обучению торговли на фондовых рынках США. Рекомендуем пройти обучение, изучить торговую платформу на демо-счете и только после этого преступить к открытию реального торгового счета.

Что является аббревиатурой от New York Stock Exchange - крупнейшая американская фондовая биржа в мире, расположенная в Нью-Йорке. Являясь символом экономической мощи США и местом совершения 60% всех фондовых сделок планеты, NYSE выступает «родиной» всех взлетов и падений последних ста лет.

От того, кто завладевает инициативой на NYSE (быки или медведи), зависит общемировой тренд на спад или рост экономики. Работу трейдера нельзя даже представить без мониторинга этой площадки, поскольку решения Нью-Йорка через 10-12 часов (за счет разницы во времени) отражаются на европейских и азиатских котировках. Многие отталкиваются в своей деятельности от нее.

Эта биржа символизирует собой мощь финансовой системы США.

В настоящий момент она является самой крупной в мире, а её общая сумма капитализации находится в пределах 28 трлн долларов США. Согласно последним данным, биржа NYSE торгует активами 4000 компаний, половина из которых американские. Организация принадлежит IntercontinentalExchange и регулируется Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Время работы NYSE

Открытие и закрытие торгов происходит в начале и в конце каждого торгового дня. Сама же работа Нью-Йоркской биржи происходит с понедельника по пятницу, с 9:30 до 16:00 по восточному времени. Сегодня торговля практически полностью автоматизирована. Исключение составляют лишь очень редкие и дорогостоящие акции.

NYSE сегодня является главным гибридным рынком.

Для нерезидентов США время работы Нью-Йоркской биржи не играет такой сильной роли как раньше, потому что торги выполняются менее за доли секунды и проходит это в формате непрерывного аукциона.

В настоящее время чтобы начать торги на бирже NYSE, инвесторам необходимо найти только брокерскую компанию, которая сертифицирована для торговли с NYSE . После этого они получают онлайн-доступ к бирже с помощью специального ПО и могут свободно покупать и продавать акции Нью-Йоркской биржи, действуя как самостоятельно, так и следуя советам брокера.

Краткая история

17 мая 1792 года 24 брокера, которые торговали как и англичане в кофейнях, подписали Буттонвудское соглашение (так переводится Buttonwood Agreement — под деревом платан ) о создании Нью-Йоркской биржи. Самой первой ценной бумагой на бирже стали акции Нью-Йоркского банка (The Bank of New York).

Следующие 25 лет торговля на бирже носила декларативный и, во многом, бартерный характер. Параллельно развивалась биржа в Филадельфии, пока гонцы из Нью-Йорка не поехали туда с дружеским визитом – это было в 1817. По возвращению ими были приняты два решения: о допуске к торгам аукционистов (по сути, спекулянтов) и переносе торговли ценными бумагами из кофейни на биржу. А дальше — ирония судьбы.

Дело в том, что в 1840 году немецкий изобретатель Самюэл Морзе запатентовал телеграф, и произошло это в Нью-Йорке. На Уолл-Стрит заметили интересное и полезное изобретение, и Нью-Йоркская фондовая биржа внедрила его в своей деятельности, технически опередив Филадельфию. Количество игроков стремительно росло, в 1869 году было принято решение об ограничении трейдеров.

Очень кстати пришлось широкое внедрение телеграфа, которое произошло в это время. Достижения в проводной связи позволили покупать и продавать активы через телеграф, поднимая торговлю на качественно новый уровень и делая сам процесс очень гибким и динамичным.

Биржа активно продолжала свой рост до самого начала Гражданской войны, а торговля ценными бумагами, товарами и золотом достигла небывалых масштабов.

Далеко не всем известно, что Уолл-стрит не всегда была финансовым сердцем Америки. несколько раз меняла своё местоположение до того, как окончательно обосноваться на своём нынешнем месте в 1865 году .

Здание биржи представляет собой яркий образчик неоклассицизма, поэтому в 1978 его даже зарегистрировали как исторический объект.

В 1867 году был внедрен первый тикер ценной бумаги.

В 1878 году биржа получила весомый толчок к развитию. Он связан с установкой телефонов, дающих инвесторам прямой доступ к брокерам на бирже. Активность NYSE резко увеличилась, а количество её членов превысило 1000.

в 1896 году увидел свет фондовый индекс , в 1907 году произошел первый в мире экономический кризис. В 1934 году площадка зарегистрирована в качестве Национальной биржи ценных бумаг, в 1965 году водит свой индекс NYSE Composite Index (NYA).

Слияния и реорганизация

В 1971 году Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам NASDAQ (NASD ) основала собственную биржу , которая специализировалась на электронной торговле и в конечном итоге стала соперником NYSE в США. Наличие такого конкурента вынудило биржу активно развиваться.

В 2006 году NYSE объединилась с Archipelago Holdings (ArcaEX ), формируя NYSE Group, Inc . Спустя несколько месяцев создается электронная биржа NYSE Arca, а NYSE Group, Inc. объединилась с NV, которая управляет биржами во Франции, Бельгии, Амстердаме и Португалии, сформировав первый межконтинентальный фондовый рынок.

После этого слияния, NYSE Euronext традиционная система торгов была фактически упразднена в пользу электронной торговли. Акции объединенных NYSE и Euronext торговались под тикером NYX .

В 2011 году NYSE Euronext подала запрос на покупку , однако эта попытка была отклонена европейскими регулирующими органами, поскольку это привело бы к созданию абсолютного монополиста. В 2011 году по той же причине была запрещена покупка NYSE InterContinental Exchange, American Futures Exchange и NASDAQ OMX Group . В декабре 2012 года NYSE Euronext приобрела IntercontinentalExchange, после чего NYSE отделилась от Euronext.

Что интересно, в 2016 году уже Deutsche Borse затевает покупку Лондонской фондовой биржи () за 30$ млрд, что делает её сильным соперником для NYSE в Европе. Впрочем, несмотря на новую конкуренцию, NYSE по-прежнему остаётся крупнейшей биржей в мире и по объёмам рыночной капитализации превышает не только своего основного конкурента - NASDAQ, но и и Лондонскую биржи вместе взятые.

Система работы биржи NYSE

Сегодня многие обыватели (в основном благодаря продукции Голливуда) имеют немного неверные представление о работе биржи. «Каноничный» образ NYSE в кинолентах - это настоящий птичий базар, где всё пёстро, ярко, шумно и непонятно. Сегодня же, попадая на биржу (например, в рамках экскурсии), посетитель увидит обстановку, которая не сильно отличается от какого-нибудь крупного офиса. Брокеры вальяжно развалившись перед своими компьютерами едят, читают прессу, или судача с коллегами о том о сём. Связано это с тем, что основное направление, в котором работает современная Нью-Йоркская биржа - онлайн. Так что внешняя картина очень обманчива. Пока брокер неторопливо поглощает перед монитором свой ланч, через его счета проходят колоссальные суммы денег.

В операционном зале NYSE разбросаны многочисленные «посты» (небольшие киоски), за каждым из которых закреплены определенные акции. На этих постах специалист (читай «аукционер») проводит двусторонний аукцион между покупателями и продавцами, формируя рынок для своих акций. Каждого эмитента акций представляет лишь один специалист (например, всего один человек занимается акциями GE). Однако каждый специалист может заниматься множеством разных акций.

Торговый зал самой биржи характеризуется хорошей упорядоченностью, в частности, проведением проверок прозрачности торгов. Дополнительными средствами для контроля являются видеонаблюдение и использование аудиопрослушивающих устройств.

Интересная вещь. С 1903 года сигналом начала и окончания торгов является звон колокола, заменивший собой стук молотка. Несмотря на то, что фактически торги прекращаются компьютерной системой, колокол пробьет всегда. Чести ударить в него удостоились спортсмены - Джо ли Маджио и Майкл Фелпс, музыканты - Снуп Догг и группа Kiss, политики - Рудольфо Джулиани, Нельсон Мандела, Кофи Аннан и Пан Ги Мун. Также в списке счастливчиков военнослужащие, спасатели, доблестные врачи и сказочные герои - Дарт Вейдер, Микки Маус и Розовая Пантера.

Эта биржа является крупнейшей на планете с точки зрения рыночной капитализации. Не зря ее еще называют Большим табло. Ежедневно CNBS и другие крупные бизнес каналы транслируют бурлящий зал NYSE. Она расположена по адресу Уолл-стрит, 11.

Работа осуществляется ежедневно с понедельника по пятницу с 17:30 до 00:00 часов по МСК или с 9:30 до 16:00 по NY.

Главным отличием фондовой биржи Нью-Йорка от прочих аналогичных площадок является огромный инструментарий торговли, а именно – более 8 тысяч акций в распоряжении брокеров.

Главным условием деятельности NYSE является абсолютная прозрачность. Все видят всех . То есть в любой момент, используя специальные приложения, которые разработаны специально для пользователей NYSE (LEVEL-2, Arca book, Nyse open book), можно отслеживать действия трейдеров, составляя тем самым общую картину рынка.

Высокая степень контроля установленная над NYSE гарантирует защищенность. Мало того, что деятельность биржи находится под строгим контролем финансовых организаций, имеющих соответствующие полномочия (Конгресс США, Комиссия по ценным бумагам и Биржам), еще и обеспечивается обязательное страхование счетов, открытых трейдерами. Нельзя не отметить высокий уровень информатизации и мобильности биржи. В частности, скоростные торговые терминалы позволяют исполнять сделки за рекордно короткие сроки в доли миллисекунд, которые для любого трейдера могут оказаться решающими в вопросах получения положительного результата сделки.

Торговая деятельность и элементы управления

В ответ на крах рынка в октябре 1987 года NYSE установила систему автоматического выключателя, которая была запущена в октябре 1988 года. Суть её работы заключается во временном прекращении торгов, при резком падении цен за короткий промежуток времени. Система была разработана в соответствии с рекомендацией федерального отчёта Комиссии Брейди, в котором говорилось, что быстро падающие цены могут усилить панику среди инвесторов и привести к лавинообразному обвалу рынка.

Ещё одним стимулом для внедрения этой системы стало желание повлиять на широкие колебания цен. Последние могут создать неопределённость в отношении исполнения заказа, что побуждает инвесторов воздерживаться от торговли до тех пор, пока ситуация не стабилизируется. В NYSE заявляют, что небольшая пауза положительно влияет на торговлю, поскольку инвесторы получают время для ассимиляции поступающей информации и совершения максимально взвешенного и осознанного выбора в периоды высокой рыночной волатильности.

Картина «Floor Of The Nyse » — Kamil Kubik, 2010

Изначально триггеры для приостановки торговли были завязаны на средний (падение примерно на 10, 20 и 30% за 15 минут ). В 2013 году правила были изменены и установлены новые триггеры автоматического выключателя (7, 13 и 20% в S & P 500). Также было принято решение вообще прекращать торги на оставшуюся часть торговой сессии, если за указанный отрезок времени рынок снизится сразу на 20%.

С момента создания системы выключателей они уже несколько раз стабилизировали работу биржи в периоды стрессов:

• Октябрь 1997 . Dow Jones упал сразу на 7,2%, в ответ на вспышку азиатского финансового кризиса.
• Сентябрь 2001 года . После терактов в Нью-Йорке 11 сентября NYSE была закрыта на четыре торговых сессии. Это третий раз за всю историю биржи, когда обмен был закрыт более чем на одну сессию.
• Май 2010 . Промышленный индекс Доу-Джонса упал примерно на 10%, что стало крупнейшим внутридневным процентным спадом с 1987 года.
• Октябрь 2012 . Был сделан перерыв на два дня из-за урагана Сэнди.
• 8 июля 2015 года . Торговля была остановлена из-за паники, которая разгорелась после поступления информации о возможной кибератаки на биржу (никаких доказательств нарушения безопасности впоследствии обнаружено не было).

Нужно отметить, что изменения, осуществлённые на NYSE, вскоре были адаптированы и применены на других , а теперь и некоторые другие биржи по всему миру перенимают схожие системы контроля.

Организация и лицензирование

До 1868 году количество участников NYSE было фиксированным (всего 533). Это ограничение исходило из того, что в первые годы существования биржи члены «клуба» лично участвовали в заключении сделок, занимая места в торговом зале. Участники NYSE имели возможность напрямую торговать акциями на бирже. Из-за этой привилегии места, которые первоначально продавались по цене 25 долларов США, со временем приобрели ценность и стали самим товаром.

К примеру, в 1928 году место на бирже было продано за 625 000$ (что эквивалентно примерно 6$ млн в наши дни). В 1878 году количество мест было установлено на фиксированном уровне 1060, хотя в 1953 году оно было увеличено до 1 366.

Кардинально всё изменилось в 2005 году после реформирования структуры собственности NYSE. Теперь биржа продаёт не места, а однолетние лицензии на торговлю. В отличие от мест, лицензии нельзя перепродать, но при этом они могут быть переданы во время смены владельца компании.

Активы и акции на NYSE

Сегодня NYSE имеет пять регулируемых рынков, включая саму фондовую биржу, а также Arca, MKT и Amex Options и NYSE Bonds. Они созданы, чтобы крупные, средние и небольшие компании соревновались «в своей весовой категории» и получали максимально выгодные условия для своего статуса. Инвесторы могут торговать несколькими классами активов, включая акции, облигации и опционы.

Индексы NYSE

Что касается NYSE index, то сегодня биржа имеет несколько крупнейших и влиятельных индексов фондового рынка. Самые крупные из них это:

• Dow Jones Industrial Average;
• S & P 500;
• NYSE Composite;
• NYSE US 100 Index.

Листинг NYSE

NYSE в настоящее время является крупнейшим в мире поставщиком IPO. Во главе списка самых успешных компаний находятся так называемые «Голубые Фишки». Здесь каждый может увидеть такие привычные для себя названия, как Apple, General Electric, Twitter Inc., Pfizer, P&G и многие другие.

Нужно отметить, что для прохождения листинга на NYSE компании должны обладать отличными показателями и соответствовать ряду критериев.

Крупнейшие компании на бирже NYSE

• 3M Co. (NYSE: MMM) (промышленный конгломерат)
• American Express Co. (NYSE: AXP) (кредитные услуги)
• AT&T (NYSE: T) (телекоммуникации)
• Boeing Co., The (NYSE: BA) (авиастроение и оборона)
• Caterpillar, Inc. (NYSE: CAT) (сельскохозяйственная и строительная техника)
• Cisco Systems (NASDAQ: CSCO) (телекоммуникации)
• Chevron Corp. (NYSE: CVX) (нефтегазовая компания)
• Coca-Cola Co. (NYSE: KO) (напитки)
• E.I. du Pont de Nemours & Co. (NYSE: DD) (химия)
• Exxon Mobil Corp. (NYSE: XOM) (нефтегазовая компания)
• General Electric Co. (NYSE: GE) (промышленный конгломерат)
• The Goldman Sachs Group, Inc. (NYSE: GS)
• Home Depot, Inc. (NYSE: HD) (магазины строительных принадлежностей)
• Intel Corp. (NASDAQ: INTC) (полупроводники)
• International Business Machines Corp. (NYSE: IBM) (вычислительная техника)
• JPMorgan Chase and Co. (NYSE: JPM) (финансовая группа)
• Johnson & Johnson Inc. (NYSE: JNJ) (химия, фармацевтика)
• McDonald’s Corp. (NYSE: MCD) (рестораны быстрого обслуживания)
• Merck & Co., Inc. (NYSE: MRK) (фармацевтика)
• Microsoft Corp. (NASDAQ: MSFT) (программное обеспечение)
• Nike Inc. (NYSE: NKE)
• Pfizer, Inc. (NYSE: PFE) (фармацевтика)
• Procter & Gamble Co. (NYSE: PG) (бытовая химия)
• Travelers (NYSE: TRV) (страхование)
• UnitedHealth Group Inc (NYSE: UNH) (здравоохрание)
• United Technologies Corp. (NYSE: UTX) (промышленный конгломерат)
• Verizon Communications (NYSE: VZ) (телекоммуникации)
• Visa, Inc. (NYSE: V)
• Wal-Mart Stores, Inc. (NYSE: WMT) (торговая сеть)
• Walt Disney Co., The (NYSE: DIS) (индустрия развлечений)

NYSE, Wall Street, 11

На бирже торгуются акции, в основном, американских компаний. Кроме них, также есть акции организаций не американского происхождения, в частности, из 53 стран мира. В целом насчитывается более 1000 наиболее ликвидных акций. Объем торговли в день на NYSE нередко доходит до 3 млрд. долл. США.

Стоит отметить, что компании, акции которых торгуются на этой бирже, — солидные предприятия, лидеры в своих областях. Листинг проходят акции « », а также молодых компаний, которые быстро развиваются. Прохождение этого этапа характеризуется подтверждением соответствия самым жестким правилам, а также оплату членских взносов.

Возможна ситуация с делистингом – Совет директоров компании, которая потеряла интерес со стороны трейдеров, может принять решении об уходе с фондовой биржи. Акции изымаются из торгов. Изъятие акций возможно также по результатам операций слияния и поглощения. Во время торгов возможны остановки, которые обусловлены слишком быстрым движением цены акции. Остановка торгов производится для балансировки списка заявок и успокоения рынка.

Выход на NYSE через российских брокеров

Работа с американским фондовым рынком для российских трейдеров не является сложностью или проблемой, поскольку существуют брокеры, обеспечивающие доступ к Нью-Йоркской фондовой бирже.

Регулируется VFSC и в России ЦРОФР . Рекомендуемый начальный депозит $250-300 .

Принадлежит брокеру, который работает более 20 лет. Сама платформа находится под контролем европейских регуляторов CySEC и MiFID . Здесь вы найдете огромное количество акций, фондовых индексов, ETF фондов и не только.

Брокер предлагает огромную базу активов, академию (программы обучения), постоянно проводит вебинары, предоставляет аналитику и имеет очень удобную торговую платформу, к которой подключено большое количество индикаторов. В самой платформе есть блок с последними новостями и прогнозами на русском языке. Минимальный депозит $200 .

Официальный сайт :

Влияние NYSE на экономику

NYSE - одна из первых мировых фондовых бирж, и её появление значительно повлияло не только на американскую, но и на мировую экономику. Эта организация аккумулирует и перераспределяет огромные финансовые богатства. Только за один час её работы в оборот поступают суммы, превышающие бюджеты многих государств. Согласно статистическим данным (оценка, рассчитанная Всемирным банком), объем торгов на NYSE в 2016 году приблизился к 20 триллионам долларов США, что составляет около 20% от валового мирового продукта. Так что состояние глобального финансового рынка неотрывно зависит от работы Нью-Йоркской фондовой биржи.

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter .

Я решил перебраться в Нью-Йорк, чтобы там вести торговлю из конторы кого-либо из членов Нью-йоркской фондовой биржи. (…)

Я хотел быть рядом с событиями.

Эдвин Лефевр «Воспоминая биржевого спекулянта», 1923

Вступление. Главный колокол Нью-йоркской фондовой биржи

Джо Ди Маджио - бейсболист «Нью-Йорк Янкиз», трижды признавался «самым полезным игроком» в бейсболе.

Майкл Фелпс - пловец, 18-тикратный олимпийский чемпион и 26-тикратный чемпион мира.

Участники рок-группы «Kiss».

Мэр Нью-Йорка Руди Джулиани.

Первый темнокожий Президент ЮАР Нельсон Мандела.

Генеральные секретари ООН Кофи Аннан и Пан Ги Мун.

Американские военнослужащие, отличившиеся в операциях за пределами США.

Астронавты и работники благотворительных организаций.

Киноперсонажи - Микки Маус, Дарт Вейдер и Розовая пантера.

Что может объединить столь «разношерстную компанию»?

Все они, в разные годы, нажимали зеленую кнопку на панели управления, приводившую в действие главный колокол Нью-йоркской фондовой биржи. Колокол, который отмечает начало (9.30) и окончание (16.00 по североамериканскому восточному времени, EST) торгов самой культовой биржи в мире.

История Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE)

Buttonwood Agreement , 17.05.1792.

1640-ые годы. Новый Амстердам (будущий Нью-Йорк) на острове Манхэттен, огораживается деревянным частоколом по своей северной границе. К 1653 году, губернатор американских Новых Нидерландов Питер Стайвесант, по распоряжению Вест-Индской компании, укрепляет сооружение более мощными фортификационными объектами, включая палисад. Высота стены достигает 12 футов (около 4 м).

В 1685 году горожане прокладывают вдоль стены дорогу. Улица получает логичное название Уолл-стрит, Wall Street, «улица стены». Колонизаторы-англичане разрушают ограждение в 1699 г. Стена исчезла, Wall Street осталась.

В конце XVIII века, среди немногих достопримечательностей Уолл-стрит на Нижнем Манхэттене были большой платан, росший прямо посередине улицы и кофейня «Тонтин» (The Tontine Coffee House) напротив.

Под платаном и в кофейне собирались уважаемые люди - уличные торговцы ценными бумагами, брокеры. Сделки совершались прямо на мостовой, за столом у платана, или за чашкой кофе. Очень удобно и демократично. Договора скреплялись подписями сторон, за которыми стояло честное слово покупателя и продавца, самый ценный деловой актив для тех, кто заботится о своей репутации.

Шло время, объемы торгов росли, ситуацию надо было как-то упорядочивать. И в теплый весенний день 17 мая 1792 года, 24 брокера Уолл-стрит решили самоорганизоваться и подписали, здесь же, под платаном, напротив дома №68 по Уолл-стрит, Buttonwood Agreement («Соглашение под платаном»).

1. Брокеры (биржевики) должны заключать сделки только друг с другом, минуя аукционистов.
2. Ставка комиссии - 0,25%.

Buttonwood Agreement , 17.05.1792

Интересно, что бизнес-адрес (business location) одного из подписантов, некоего Hugh Smith, поставившего вторым подпись под документом, был ближе всех к столу под платаном - в кофейне «Тонтин».

Ассоциация Buttonwood Agreement стала первой американской квази-биржей, предшественницей Нью-Йоркской фондовой биржи, New York Stock Exchange (NYSE).

Первыми бумагами на Buttonwood Agreement стали акции The Bank of New York, офис которого располагался неподалеку, в доме №1 на Уолл-стрит (One Wall Street), акции First Bank of the United States (о банке см. ниже), и правительственные долговые ценные бумаги, например, «военные» облигации времен войны за независимость США.

Краткая хроника биржи 1817 - 2013.

8 марта 1817 г. - официальная дата основания Нью-йоркской фондовой биржи. Ее первое название New York Stock and Exchange Board.

Таким образом, 8 марта для биржевиков на Манхэттене - двойной праздник. Можно поздравить коллег - представительниц прекрасного пола (если там помнят о Международном женском дне) и отметить очередную годовщину NYSE.

1853 - введение листинга.

1863 - биржа получает свое современное название - New York Stock Exchange, NYSE.

1866 - количество брокерских контор (мест) достигает 533.

1867 - вводится понятие «тикер».

1889 - Биржевая сводка Customers" Afternoon Letter «выросла» во всемирно известную The Wall Street Journal (WSJ). Одно из главных ежедневных деловых изданий США выпускается с 8 июля 1889 г.

26 мая 1896 г. - первая публикация индекса Доу Джонса, старейшего и одного из главных биржевых индексов NYSE.

1903 - биржа переезжает в здание на Broad Street 18 с фасадом в нео-романском стиле, украшенном колоннами. Официальный современный адрес NYSE - 11 Wall St, New York, NY 10005. В 1978 г. комплекс зданий биржи получил статус Национального исторического памятника.

1914 - с начала августа до середины декабря биржа закрывается на 4 месяца и 2 недели, в связи с началом Первой мировой войны. Торги возобновляются 12 декабря.

1 октября 1934 г. NYSE зарегистрирована, как национальная фондовая биржа SEС (Комиссией по ценным бумагам и биржам США). Тогдашнее руководство NYSE - Президент и 33 члена Совета.

1943 - к торговле в зале допускаются женщины.

1953 - количество мест (контор) фиксируется на отметке 1366 (до 2005/06 гг.).

1967 - первой женщиной, членом Совета NYSE становится Мюриэл Зиберт.

1977 - на бирже начинают работать иностранные брокеры.

25 сентября 1995 г. - член NYSE Майкл Эйнерсен провел сделку с 1000 акций IBM, обработав приказы, поданные в электронном виде. Тем самым была подведена черта под 203-летним бумажным документооборотом на Нью-йоркской ФБ.

2001 - прекращается оценка стоимости ценных бумага в долях от 16, вводится десятичная шкала с шагом $0,01. После атаки Аль-Каиды на башни-близнецы, NYSE не торгует 4 сессии.

2003 - возобновление расчета NYSE Composite, в качестве исходного значение принимается 5000 пунктов.

2006 - слияние с электронной биржей Archipelago Holdings и создание коммерческой организации NYSE Group. Акции группы начинают торговаться на самой NYSE.

2007 - NYSE Group объединяется с европейской Euronext. Образуется новая трансатлантическая биржа NYSE Euronext.

Объединение с American Stock Exchange (AMEX). С 2012 года AMEX - NYSE MKT LLC.

2013 - Intercontinental Exchange (ICE) покупает NYSE Euronext за $8,2 млрд. NYSE начинает работать, как подразделение ICE.

Индексы NYSE

Любая фондовая биржа обязана иметь свой индекс или индексы. Индекс - это температура торговой площадки, ее давление и пульс. Нью-йоркская фондовая биржа имеет широкую линейку таких индикаторов. Ниже дана краткая характеристика трех.

Индекс Доу-Джонса

Когда речь заходит о крахах или ралли на рынке ценных бумаг, обычно, по умолчанию, вспоминают о событиях, имевших место именно на NYSE, всякие «черные понедельники или четверги» или «самые длительные «бычьи тренды». Конечно, если не оговаривается иное. Мерилом обвала или роста выступает, как правило, индекс Доу-Джонса.

Промышленный индекс Доу-Джонса (Dow Jones Industrial Average, DJIA) - самый старый и самый главный индекс NYSE и один из основных мировых фондовых показателей. Автор Доу-Джонса - американский финансовый журналист Чарльз Генри Доу (Charles Henry Dow), соучредитель Dow Jones & Company и основатель The Wall Street Journal (WSJ).

Первые варианты индекса основывались на ценах акций двух промышленных и девяти ж/д компаний США. Информация имела сугубо внутреннее потребление. Публичный индекс Доу-Джонса впервые появился в WSJ 26.05.1896. Базой для расчета стала усредненная приведенная стоимость акций 12 американских корпораций. До нашего времени свое место в индексе сохранила только General Electric. Сейчас, в DJIA входят акции 30 компаний Соединенных Штатов. Определяется индекс в пунктах по методу масштабируемого среднего, учитывающего консолидацию и дробление ценных бумаг.

Первое напечатанное значение Доу-Джонса - 40,94 пунктов. 12 января 1906 г. индекс достигает 100. 14 ноября 1972 г. была преодолена отметка в 1000. 21 ноября 1995 пройден уровень 5000, а 29 марта 1999 - 10000. Исторический внутридневной максимум зафиксирован 19 мая 2015 года - 18351,36. В феврале 2016-го DJIA торгуется в районе 16 тысяч пунктов.

график представлен в логарифмическом масштабе

NYSE Composite

Существенно более тонкую настройку для отслеживания ситуации на NYSE имеет индекс NYSE Composite. В его расчете принимают участие около 2000 акции американских и неамериканских компаний, торгуемых на Нью-йоркской фондовой бирже с суммарной капитализацией свыше $20 трлн.

NYSE Composite стартовал 31.12.1965. 31 декабря 2002 г. расчет индекса был возобновлен со значения 5000 пп. Исторические максимумы были достигнуты на уровне свыше 11200 пунктов в мае 2015 г. Современный диапазон значений индекса 9000-9500.

«Технологический» индекс от NYSE. Рассчитывается на основе котировок 100 инновационных компаний, работающих в области производства компьютеров, полупроводников, медицинского и телекоммуникационного оборудования, аэрокосмической и оборонной промышленности, биотехнологий и разработки программного обеспечения. Существует с 1982 года и является одним из старейших индексов в секторе высоких технологий.

Крахи, обвалы и падения на NYSE

Со второй половины XIX века большинство крупнейших мировых биржевых и финансовых потрясений обязательно находили свое отражение на Нью-Йоркской фондовой бирже или, уже начиная с прошлого века, непосредственно на ней зарождались.

1792 - первый крупный зафиксированный финансовый кризис в США.

Причина - безудержное и неограниченное кредитование спекуляций земельными участками. Рискованные и скандальные операции с недвижимостью - «конек» американского бизнеса на протяжении всей его истории (вплоть до ипотечного кризиса 2007/08 гг.), принесший немало горя крупнейшей экономике мира.

Итак, в далеком 1792-ом, некий предприниматель А. Макомб берет заем в Первом банке Соединённых Штатов (First Bank of the United States). В 1791 по 1811 годы это учреждение выполняло функции национального (центрального) банка США. Цель кредита просто «космическая» - купить 1/8 часть всего штата Нью-Йорк, как бы оптом, с последующей распродажей нарезанных земельных участков в розницу. Как вам идея и размах? Смело. Но бизнес не пошел, так бывает.

Результат - не возврат займа. Параллельно, ряд, уже фондовых спекулянтов, проводили скупку банковских акций и американских долговых бумаг. Цель очень логичная (как для спекулянтов) - взвинтить курс. То же как-то не сложилось…

Серия обвалов и не исполнения обязательств привела в марте-апреле к обесцениванию фондового рынка Америки на четверть. А в мае, под платаном, 24 брокера подписали Buttonwood Agreement. Вполне возможно, это был их ответ первому биржевому краху.

1873 - биржевая паника в Европе: Австрии и Германии.

В сентябре в США обанкротились несколько банков, кредитовавших железную дорогу. Волна неплатежеспособности перекинулась на другие отрасли, обслуживавшие ж/д сектор. Прежде всего, на металлургию.

1893 - обвал акций опять-таки железных дорог и банков.

Крупнейший железнодорожный перевозчик «Филадельфия и Ридинг» объявляет о несостоятельности. Лихорадка на рынке серебра. Началась американская депрессия 1890-х, еще не Великая, но уже очень болезненная. Разорилось около 15 тысяч предприятий и 500 финучреждений. Уровень безработицы на пике кризиса - 17-19%.

1907 - «черный октябрь № 1» на NYSE.

Главные действующие лица - братья Хайнце с Объединенной медной компанией, банкир Джон П. Морган и спекулянт-легенда Джесси Ливермор. По итогам 1907 года, Доу «слетел» почти на 40% по отношению к закрытию 1906-го - второй наихудший год за всю историю индекса. Ливермор зарабатывает первый миллион на «коротких продажах» без покрытия. Потом он напишет, что никогда не забудет день 24 октября 1907 года, когда биржа находилась в нижней точке падения.

1929 - «черный октябрь № 2» .

Все 1920-ые в Америке бил мощным фонтаном бычий рынок акций. Все, буквально все покупали и продавали ценные бумаги или, хотя бы, были «в теме». От чистильщиков обуви и разносчиков газет до миллионеров и политиков. В конце октября 1929-го гигантский пузырь лопнул. «Черные дни» на NYSE - с 24-го по 29-го октября стали началом крупнейшего экономического кризиса в истории США, американской трагедией ХХ века - Великой депрессии. Выйти из нее окончательно «помогла» только Вторая мировая и железный «Новый курс» Франклина Делано Рузвельта.

На Нью-йоркской фондовой бирже в «черный вторник» 29.10.1929 для брокеров наступил полноценный «конец света». Для некоторых - вполне буквально. Крики о разорении, давка, драки у стоек. Одни спекулянты молились прямо в торговом зале, встав на колени. Другие ринулись в находящуюся неподалеку церковь Святой Троицы.

Приступы безысходности и отчаяния в финансовой среде приняли самые крайние формы выражения. Вплоть до самоубийств. Отравления газом, выстрелы в голову, прыжки из верхних этажей отеля на мостовую и с мостов в Гудзон. Во избежание «брокеропада», администрация NYSE установила решетки на окнах, надолго прикрыв их огромным звездно-полосатым флагом.

За пять «черных» октябрьских дней Доу-Джонс обрушился на 20%. К 1932 году индекс сжался до 40 пунктов, потеряв 90% от уровня начала сентября 1929 г. Брокеры, наравне с другими нью-йоркцами, встали в очередь за бесплатным супом и подыскивали места для ночлега на скамейках в Центральном парке.

Крупнейшее однодневное снижение индекса Джу-Джонса - минус 508 пунктов, 22,61%. Одна из возможных причин - компьютерный сбой, вызванный программным трейдингом и началом масштабного применения биржевых роботов. Другая версия - разбалансированные действия индексных арбитражеров и инвеступравляющих по защите своих портфелей. По итогам 19.10.87 биржей принимается решение приостанавливать торги при резких колебаниях рынка.

13 октября 1989 - «мини-крах»-89. Падение Доу на 190 пунктов за день (6,91%). Возможная реакция рынка на срыв сделки на сумму $6,75 млрд по выкупу долгов UAL Corporation, головной компании United Airlines, находящейся в статусе банкрота.

27 октября 1997 - «мини-авария»-97. И снова октябрь. Ну несчастливый месяц для американского фондового рынка. Еще Марк Твен в XIX веке иронизировал: «Октябрь - один из самых опасных месяцев в году для игры на бирже. Остальные опасные месяцы: июль, январь, сентябрь, апрель, ноябрь, май, март, июнь, декабрь, август и февраль».

Источник «мини-аварии»-97 - азиатский кризис 1997 г. Dow Jones потерял за день 554 пункта или 7,18%. Для купирования опасной ситуации ввели в действие правило «выключателя» - временной приостановки торгов.

15 сентября 2008 - Доу «просел» на 504 пункта (4,62%). Реакция на крупнейшее банкротство в истории США - крах банка Lehman Brothers. Биржа запрещает на три недели открытие коротких позиций по акциям финсектора. Тем не менее, до декабря Dow Jones не может выйти из зоны турбулентности. 29 сентября - минус 6,98%, 9 октября - минус 7.33%, 15 октября - минус 7,87% (опять-таки октябрь!), 1 декабря - минус 7,70%. В конечном итоге, 2008 год стал третьим наихудшим годом в истории Доу, после 1931 и 1907. По его итогам, индекс потерял 33,84%.

6 мая 2010 - произошел знаменитый Flash Crash, известный также, как The Crash of 2:45 или 2010 Flash Crash. Крупнейшие фондовые индексы S&P500, Nasdaq Composite и конечно, Dow Jones Industrial Average в 2.32 дня внезапно начинают обрушаться и потом, через 36 минут почти полностью восстанавливаются. Падение Доу в абсолютных величинах рекордное - 998,5 пункта (9,2%).

События 06.05.2010 стали предметом отдельного расследования регуляторов - SEQ и CFTC (Commodity Futures Trading Commission, Комиссии по торговле товарными фьючерсами). В совместном отчете о причинах Flash Crash поминутно расписаны действия кросс-рыночных арбитражеров (cross-market arbitrageurs) и высокочастотных трейдеров (high-frequency traders, HFT-traders) - участников и возможных виновников события.

Интересные факты о Нью-Йоркской фондовой бирже

Нью-Йоркская фондовая биржа известна также под названием Big Board («Большой Совет).

Общая рыночная капитализация рынка акций на NYSE - $19,6 трлн (май 2015). По этому показателю NYSE - крупнейшая фондовая биржа в мире. Средний объем торгов за одну сессию - $169 млрд. (2013). Количество компаний в листинге - около 3000.

16 сентября 1920 года, в полдень, у здания NYSE взорвалась бомба. Если быть точным, взрыв произошел напротив входа в «Дом Моргана» по адресу Уолл-стрит, 23. Погибло от 30 до 40 и ранено около 400 человек.

Ответственность за теракт взяли анархисты. Виновных не нашли. В 1940 г. ФБР закрыло дело. На стенах NYSE и JP Morgan (теперь там находится Deutsche Bank) до сих пор остались следы от осколков.

В 1967 году на галерею биржи проникли члены молодежного радикального движения Yippie (The Youth International Party) и бросили в торговый зал доллары, настоящие и фальшивые. Некоторые трейдеры освистали выходку, а были и такие, которые подбирали купюры. Биржа уделила дополнительное внимание вопросам внешней безопасности. Теперь с улицы попасть в нее совсем непросто. На окнах - пуленепробиваемые стекла.

29 и 30 октября 2012 года NYSE не работала из-за урагана Сэнди. Предыдущее закрытие биржи из-за непогоды на два дня подряд было в далеком 1888-ом году, 12 и 13 марта.

1 мая 2014 года Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEС) оштрафовала NYSE на $4,5 млн за нарушение правил торговли.

Одно из главных действующих лиц в торговом зале («яме») биржи - специалист (specialist broker). Он организует торги по данной акции в форме непрерывного аукциона. Сейчас, конечно, почти все компьютеризировано, а раньше в ход шли только записки и громкие голоса брокеров (а иногда и их локти) в очереди у стойки, за которой стоял этот самый аукционист. Специалист не является штатным сотрудником биржи и нанимается брокерской конторой - членом NYSE.

Место на бирже можно купить. Оно является таким же товаром, как и акция. И его стоимость повышается во время экономического роста и падает в депрессивные периоды. Максимальная цена была зафиксирована накануне «черного» октября 1929 г. - $625 тыс. С поправкой на инфляцию, сегодня это свыше 6 млн долларов. В 1990-х - 2000-х годах расценки колебались в диапазоне от 1 до 4 млн. Самым молодым покупателем биржевого места стал некто Уильям О’Нил в 30 лет.

На NYSE, как и на любом другом предприятии трудятся целыми династиями. Самая известная - семья Барнс. Пять поколений Барнсов были членами биржи. От Уинтропа Х. Барнса, ставшего им 1894 г. до Дерека Дж. Барнса (2003).

В сентябре 2011 года финансовый центр Нью-Йорка накрыла волна протестов под лозунгом «Захвати Уолл-стрит», Occupy Wall Street. Протестующие обвиняли «преступную финансовую элиту» и призывали к структурной перестройке современной «несправедливой» экономики.

Главным объектом, возле которого борцы с капитализмом хотели непременно проводить свои митинги, предсказуемо стало здание NYSE на Уолл-стрит, Символ американского финансового могущества, огромных денег и составная часть большой американской мечты.

Будьте в курсе всех важных событий United Traders - подписывайтесь на наш

Снова рад приветствовать вас в моем блоге!

Говоря о площадках для оборота акций, невозможно обойти вниманием крупнейшую мировую биржу – NYSE (The New York Stock Exchange). По-русски ее название звучит как Нью-йоркская фондовая биржа. Она к тому же одна из старейших – ей более двухсот лет. Это своего рода символ американского могущества.

Не сомневаюсь, что всем интересно узнать, как все это начиналось, какие события пережила биржа и как справлялась с трудными временами. Давайте же посмотрим!

Структуру этого замечательного учреждения лучше представить в виде таблицы:

История NYSE

В 1792 году 24 брокера решили объединиться и подписали так называемое Буттонвудское соглашение о создании Нью-Йоркской фондовой биржи (НФБ). Это название было чисто номинальным, поскольку вся торговля, как и ранее, велась в кофейнях. Не было даже выделенного здания. Торговля велась по старинке, в основном бартерными сделками.

Первой ценной бумагой для торговли на бирже NYSE стали акции знаменитого The Bank of New York.

В 1817 году представители The New York Stock Exchange посетили своего конкурента – биржу Филадельфии. Этот визит по стечению обстоятельств положил начало коренной реорганизации биржи NYSE:

• Торговля перебралась из кофеен собственно в здание биржи.
• К торговым сессиям были допущены аукционисты, то есть по сути спекулянты ценными бумагами.
• Появилась первая конституция.

Но по-настоящему учреждение захватило лидерство после изобретения телеграфа в 1840 году. Нью-Йоркская фондовая биржа NYSE – первая, кто применил полезное новшество в торговле. Это помогло поднять качество и скорость обращения бумаг на новый уровень. NYSE стремительно набирала популярность, количество трейдеров росло как снежный ком, и в 1869 году их пришлось даже ограничивать.

Первый тикер (краткое обозначение) акции появился в 1867 году.

Реорганизации и слияния

К началу ХХI века стало понятно, что биржа должна расти и усиливать свои позиции, так как все предпосылки для этого есть. Тогда руководство встало на путь реорганизаций и слияний.

В 2006 году после серии слияний NYSE сформировала первый в мире межконтинентальный фондовый рынок. Как результат, произошел полный отказ от традиционной работы в пользу электронных торгов.

С тех пор торговля ведется в полностью автоматическом режиме. Исключение сделано только для самых редких или очень дорогих акций.

NYSE Euronext пыталась поглотить также немецкую Deutsche Borse, однако в Европе отнеслись к этому намерению крайне отрицательно – никому не хочется допустить появление монополиста. Однако NYSE удалось в 2012 году приобрести Intercontinental Exchange, в результате головная биржа разъединилась с Euronext.

В настоящее время NYSE объединяет 6 бирж акционной торговли, расположенных в 5 странах и 6 бирж по работе с производными финансовыми инструментами (такими как: фьючерсы, опционы и т.п.)

Как работает NYSE

Выше я упоминал о том, что торги теперь ведутся на полностью электронной основе, поэтому ее специалистам не приходится ежесекундно следить за изменением курсов и выкрикивать свои предложения, как мы привыкли видеть в американских фильмах.

Благодаря этой системе миллионы трейдеров могут торговать онлайн непосредственно из дома. Для этого необходимо только специальное программное обеспечение, которое позволяет проводить торговлю.

Организация торгов и лицензирование

На бирже работают 1366 человек – это число неизменно уже более 60 лет. Среди них:

• Комиссионные брокеры – 700 чел.
• Брокеры в зале – 225 чел.
• Специалисты – 400 чел.
• Биржевые брокеры – 41 чел.

Раньше продавались сами места, а теперь можно купить лицензию на право занимать то или иное место на бирже сроком на один год.

Участниками биржи также являются трейдеры, которые торгуют под лицензией своего брокера.

Главной особенностью проведения торгов на крупнейшей фондовой бирже США стала абсолютная прозрачность всех операций. С помощью специальных программ можно отследить историю любого действия каждого участника торгов. NYSE по праву гордится этим неоспоримым преимуществом.

Ее деятельность контролируется Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Особенности схемы торговли – кризисный ограничитель

Дела у NYSE не всегда шли в гору. Кризисы на американских и мировых финансовых рынках, а также наиболее значимые события иного толка способны вывести из равновесия любую торговую систему.

Первое серьезное потрясение биржа испытала во время мирового экономического кризиса 1907 года. Отток капитала превысил все мыслимые масштабы.

В 1929 году – известный октябрьский «черный вторник». Рынок акций буквально обвалился, из-за чего было много случаев, когда разорившиеся трейдеры кончали счеты с жизнью.

Год 1987 ознаменовался «черным понедельником», когда индекс Доу-Джонса показал феноменальное за всю историю падение – на 22,6%.

После этого было принято решение ввести так называемый выключатель, который останавливает все операции на бирже при угрозе сильного негативного влияния на фондовый рынок. Эта система полностью автоматическая, активируется при выполнении определенных условий.

Выключатель уже сработал в нескольких случаях:

• Падение Доу-Джонса в 1997 году более чем на 7%.
• В результате нападения террористов на США в 2001 году.
• 2010 год – снова падение Доу-Джонса, на сей раз на 10%.
• По причине природного катаклизма – урагана Сэнди в 2012 году (сроком на 2 дня).
• Паника на слухах о готовящейся атаке хакеров на NYSE (которые так и не подтвердились).

Система показала надежность в предотвращении биржевых обвалов и стала примером для других бирж.

Как разместиться на бирже

Отнюдь не каждый эмитент получает право на размещение своих бумаг на этой площадке. Биржа NYSE «делает погоду» на мировом фондовом рынке, поэтому строго подходит к отбору кандидатов.

Тот, кто желает разместить активы на площадке, должен соответствовать листингу – специальным требованиям, разработанным NYSE. В их число входят:

• Число акций на рынке.
• Годовая прибыль.
• Минимальный двухлетний доход.
• Число акционеров компании, владеющих более 100 акциями единовременно.
• Стоимость активов компании.
• Объем торгов.

При этом биржа вмещает в себе более 4 тыс. эмитентов (большая часть – американские акции). Это 60% мирового оборота ценных бумаг. Неудивительно, что за ее показателями так пристально следят трейдеры со всех уголков планеты.

Плюсы и минусы NYSE

Как любая торговая площадка, даже такой монстр имеет и плюсы, и минусы.

Плюсы заключаются в следующем:

• Надежность – многолетняя история и высокая репутация позволяют NYSE считаться лидером в этой области.
• Доступ к стабильным и перспективным ценным бумагам.
• Высокий уровень программного обеспечения – при торговле онлайн на этой бирже США приказы трейдера исполняются за доли секунды, что позволяет уверенно прогнозировать прибыль.
• Абсолютная прозрачность работы.
• В меньшей степени (по сравнению с другими площадками) подвержена значительным колебаниям котировок.
• Удобное для европейской России время торгов.

Но есть и некоторые минусы:

• Ощутимые комиссионные сборы.
• Временами резкие скачки котировок.

Наиболее известные акции, торгуемые здесь

Если перечислять даже самые топовые компании, имеющие доступ к размещению на бирже, это будет надолго. Упомяну только, что среди них имеются:

• American Express Co. (AXP) (кредитные услуги).
• AT&T (T) (телекоммуникации).
• Boeing Co., The (BA) (авиастроение и оборона).
• Caterpillar, Inc. (CAT) (сельскохозяйственная и строительная техника).
• Cisco Systems (CSCO) (телекоммуникации).
• Chevron Corp.(CVX) (нефтегазовая компания).
• Coca-Cola Co. (KO) (напитки).
• Exxon Mobil Corp. (XOM) (нефтегазовая компания).
• General Electric Co. (GE) (промышленный конгломерат).
• The Goldman Sachs Group, Inc. (GS).
• IBM. (IBM) (вычислительная техника).
• JPMorgan Chase and Co. (JPM) (финансовая группа).
• Johnson & Johnson Inc. (JNJ) (химия, фармацевтика).
• McDonald’s Corp. (MCD) (рестораны быстрого обслуживания).
• Nike Inc. (NYSE: NKE) Pfizer, Inc. (NYSE: PFE) (фармацевтика).
• Procter & Gamble Co. (PG) (бытовая химия).
• Verizon Communications (VZ) (телекоммуникации).
• Visa, Inc. (V).
• Wal-Mart Stores, Inc. (WMT) (торговая сеть).
• Walt Disney Co., The (DIS) (индустрия развлечений).

Как получить доступ к торговле

Для того, чтобы работать с NYSE, трейдеру потребуется заключить договор с брокером, имеющим лицензию на доступ к этой площадке. Это может быть как российский брокер, так и под юрисдикцией США. Однако внимательно проверяйте подлинность лицензии, чтобы не оказаться в руках мошенников, коих особенно много вокруг этой биржи.

Брокер предоставляет программное обеспечение, с помощью которого можно получить доступ напрямую на биржу и сразу начать торги. Далее все зависит только от вашего мастерства.

Многие считают, что для торговли на площадке нужен огромный депозит. Однако это миф, для работы будет достаточно стартового капитала в 1000—2000 американских долларов для открытия счета у зарубежных брокеров. Некоторые из наших брокеров откроют и с 200$, вопрос только в том, что вы будете делать с таким маленьким депозитом.

Interactive Brokers CapTrader Exante Just2Trade

Фактически единственный настоящий крупный американский брокер, который еще работает с россиянами.

1. Есть поддержка на русском языке
2. Хорошие комиссии
3. Депозит можно пополнять рублями (мимо валютного контроля)

К минусам отнесу:

• Минимальный депозит 10.000$
• Комиссия за неактивность

Компания является американской "дочкой" Финама и создана чтобы выводить на американский рынок клиентов из СНГ.

1. Максимально простое открытие счета
2. Русскоязычная поддержка
3. Открытие счета от 200$

• Довольно высокие комиссии
• Разного рода дополнительные платежи

Предостережение о бинарных опционах и Форексе

Считаю своим долгом прояснить некоторые моменты.

NYSE – это фондовая биржа. На ней торгуют акциями, облигациями и опционами. Она не имеет никакого отношения к Форексу – на нем, как известно, торгуют только валютой. И уж точно не применяются на мировом гиганте никакие бинарные опционы, которые ничем другим, кроме как электронное казино, не являются.

Поэтому я очень надеюсь, что ни один из сетевых мошенников, которых развелось превеликое множество, к моему большому сожалению, не соблазнит вас легким выигрышем и «беспроигрышными» стратегиями. Они стали очень часто прикрываться NYSE, как наиболее популярной площадкой. Уверяют даже, что предоставляют онлайн-котировки на графике, а также реальные прогнозы рыночных движений.

Всегда отделяйте мух от котлет. Трейдинг – это спекуляция, он скоротечен, и я не очень настроен его обсуждать. А инвестиции – это долгосрочная и надежная стратегия дополнительного дохода, который очень возможен с помощью NYSE, но только при горизонте планирования от 3 лет.

Как говорится, «будьте внимательны и осторожны».

Индексы биржи

Именно здесь представлены основные индексы, за которыми следит весь мир. От них зависит тренд фондовых рынков планеты.

Dow Jones Industrial Average (DJIA)

Представляет собой котировки акций 30 самых крупных компаний США. Является старейшим и наиболее значимым фондовым индексом Америки. Показывает состояние промышленной отрасли Соединенных Штатов. Рассчитывается в пунктах.

S&P 500

Отражает состояние американской экономики в целом, так как включает в себя 500 компаний с самой большой капитализацией.

NYSE Composite

Это один из популярнейших индексов биржи, взвешенный показатель стоимости всех акций, торгуемых на ней. Включает более двух тысяч компаний с регистрацией как в США, так и за пределами страны. Также относится к старейшим индексам.

NYSE ARCA Tech 100 Index

Очень интересный и не менее известный индекс, отражающий котировки акций крупнейших компаний – лидеров в сфере инноваций. В нем собраны представители не только NYSE, но и других американских бирж. В него входят компании из ведущих отраслей экономики. В отличие от Доу-Джонса, NYSE ARCA 100 рассчитывается в долларах США.

NYSE US 100 Index

Показатель включает 100 самых крупных по капитализации компаний, чьи бумаги торгуются на бирже.

Перспективы инвестиций в эти индексы

Все индексы биржи NYSE отмечены стабильным многолетним ростом. Разумеется, их история включала падения тоже, но по результатам движения котировок они относятся к одним из самых перспективных мировых индексов.

Недаром Уоррен Баффет, безусловный эксперт в бизнесе и инвестициях, который имеет в своем инвестиционном портфеле индекс S & P 500, завещал наследникам ни в коем случае его не продавать, поскольку он может обеспечить им безбедную старость.

Поэтому любой из них, равно как и все в совокупности можно без сомнений рекомендовать для работы – разумный инвестор никогда не побрезгует такими перспективными инструментами.