Здравейте всички!
Ще се опитам да разгледам какво да променя какво ще бъде ново в компактдиска.
Депозитарни дейности - Финансови услуги, свързани с съхраняване на сертификати за ценни книжа и / или счетоводни права и права на преход към ценни книжа. Нарича се професионален участник в пазара на ценни книжа, извършване на депозитарни дейности
депозитар. Лицето, използващо услугите на депозитаря за съхранение на ценни книжа и / или отчитане на правата на ценните книжа, се нарича вложител. Договорът, регулиращ връзката им, се нарича депозитар (или споразумение за депо и споразумение за сметка).
Депозитарят изпълнява доста операции, но сред тях може да се разграничат следният ключ:
- Сертификати за ценни книжа Услуги за съхранение - Ценните книжа могат да се съхраняват в хранилището на депозитаря, също така е възможно да се извърши отчитане на ценни книжа в нематериална форма под формата на записи в електронните регистри.
- Услуги за счетоводни права на ценни книжа. Прехвърлянето на ценни книжа за съхраняване на депозитаря не означава преход към депозитаря на собствеността върху данните за ценните книжа.
- Изчисления за сделки с ценни книжа - прилагането на операции на борсата и пазарния пазар.
- Различни плащания - Дискусии и дивидентни плащания, плащане на данъка върху доходите.
- Други услуги - депозитарите предлагат и други услуги, включително кредитиране ценни книжа, прилагане на репо сделки, информационни услуги и др.
Какво е NSD?
Nonabankovskaya Кредитна организация Затворено акционерно дружество "Национален депозитар за сетълмент" (NPO CJSC NSD)- най-големият депозитар на Русия, който е част от групата MICEX-RTS. НСД обслужва обмен и извънборсови сделки с всички видове емисионни ценни книжа на руските емитенти, както и предоставя услуги за банкови услуги, включително парични изчисления върху сделките на участниците на финансовия пазар.
Нард - главен депозитар, който осигурява съхранение на глобални сертификати и депозитар от 99% от въпросите на корпоративните облигации, емисиите на подземни и общински облигации. Той обслужва 100% от транзакциите на пазара и облигации на Банката на Русия, повече от 99% от обменните сделки в корпоративния и регионалния пазар на облигации, повечето сделки с акции, както и сделки с писти и чуждестранни ценни книжа.
Какво е DKK?
CJSC "DKK" - Водещ депозитар за руски сетълмент за акции. Като ключово ниво на централизираното селище и депозитарна система, DCC предоставя на своите клиенти пълен набор от услуги на съвременен депозитар, съответстващ на международната практика на услугите: съхраняване на активи, изчисления и клиринг по сделки, корпоративни действия, информационни услуги . DKK извършва всички форми на изчисления на ценни книжа, включително ПЧП (доставка срещу заплащане), в национални и чуждестранни валути.
Кой ще бъде Централният депозитар?
На 6 ноември 2012 г. федералната служба за финансови пазари (Федерални финансови пазари на Русия) назначени НПО на Център CJSC.
Нека погледнем депозитаря по-рано и как да действаме сега:
Защо NSD и DKK се обединяват?
Асоциацията на NARD и DCC е логично продължение на процеса на интегриране на акционерите си - MICEX и RTS фондовите борси и RTS, които през декември 2011 г. формират единна мишка-RTS фондова борса. Интегрирането на двата депозитарите на сетълмента ще допринесе за консолидирането на пост-крайната инфраструктура в Русия и ще даде възможност за по-ефективно обслужване на сделки с руски ценни книжа.
Каква е ползата от Съюза?
Интеграцията на двата депозитарите на сетълмента ще допринесе за консолидирането на пост-инфраструктурата в Русия и централизирано поддържане на населените места по сделки с руски ценни книжа. В резултат на формирането на един депозитар на сетълмента се очаква намаляване на разходите за населени места за участниците в руския фондов пазар.
Какви сметки ще бъдат отворени в CD?
Депо сметки, открити от Централния депозитар.
1. Централният депозитар се отваря собственици на акаунт на депо Ценни документи:
- На Руската федерация, предметите на Руската федерация и общините в лицето на съответните упълномощени органи или организации;
- Банката на Русия;
- професионални участници на пазара на ценни книжа;
- управление на компании в инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове;
- при други лица, при условие че Органът за подаване на инструкции за извършване на операции по съответния депо акаунт е предоставен от професионален участник в пазара на ценни книжа.
- Банката на Русия, ако в съответствие с федералния закон от 10 юли 2002 г. № 86-FZ "на Централната банка на Руската федерация (Банката на Русия)" той има право да управлява уверено ценни книжа;
- професионални участници на пазара на ценни книжа, ангажирани с управление на ценни книжа;
- управление на компании в инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове.
4. Централният депозитар се отваря депо сметка на чуждестранен номинален държач Следното включено в списъка, одобрен от Федералната изпълнителна власт в областта на финансовите пазари, чуждестранни организации:
- които са международни централизирани счетоводни системи за ценни книжа и (или) ценни книжа;
- които са в съответствие с тяхното лично право от централни депозитари и (или) извършват населени места по ценни книжа относно резултатите от търговията с чуждестранни фондови борси или други регулирани пазари или упражнения по клиринг въз основа на резултатите от такава търговия. (Част 4 влезе в сила на 1 юли 2012 г.)
6. Централният депозитар няма право да отказва да отвори депо сметките, предвидени в този федерален закон, лица, отговарящи на изискванията на този федерален закон и условията за депозитарни дейности на Централния депозитар, с изключение на предвидените дела от федералните закони.
7. Централният депозитар има право да отвори сметки, които не са предназначени да отчитат правата на ценните книжа, включително сметката на емисиите и резултата от неидентифицирани лица.
Най-интересното е, че промяната на чуждестранните инвеститори:
Ще бъде ли възможно да се отворят сметките на чуждестранен номинален държач в CD?
Да. Законът за Централния депозитар предвижда откриването на сметката на чуждестранния номинал на чуждестранни организации, включени в списъка, одобрен от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари (FSFR), който: \\ t
- са международни централизирани счетоводни системи за ценни книжа и (или) ценни книжа;
- те са в съответствие с личността си от Централни депозитари и (или) уреждане на ценни книжа относно резултатите от търговията с чуждестранни фондови борси или други регулирани пазари или упражнения по клиринг въз основа на резултатите от такава търговия.
Дали чуждестранните институционални инвеститори ще могат да откриват сметките на номиналния държач в CD?
Не. Чуждестранни организации, които не са международни централизирани счетоводни системи за ценни книжа и / или населени места за ценни книжа и централни депозитари, които не са включени в списъка, одобрени от Федералните финансови пазари на Русия, ще имат право да откриват сметка на номиналния притежател в други руски депозитори, \\ t съгласно чл. 8 "Сателитен закон" (№ 415-FZ от 12/07/2011).
Какво се променя във връзка с приемането на закона за компактдиска?
Основни промени, свързани с закона на CD:
- възможността за отваряне на отчет за чуждестранния номинален притежател на чуждестранни централни депозитари;
- признаване на НСД като "приемлив депозитар" съгласно Регламент 17F-7;
- задължението за извършване на информация и документи в електронна форма в взаимодействието на компактдиска със своите клиенти и регистратори;
- откриването на номиналния притежател на Централния депозитар в регистрите на лицевата сметка изключва възможността за откриване на други вложители на сметките на лицето на номиналния притежател;
- ограничения за видовете депо сметки, открити от CD вложителите;
- прилагането на операции в регистъра по лицата на номиналния притежател на Централния депозитар въз основа на противоречиви заповеди;
- предоставяне на централни депозитарни услуги за съхранение на архивирането на регистъра на собствениците на регистрирани ценни книжа;
- съгласуване на вписванията по лицата на номиналния притежател на Централния депозитар в регистъра, коригиране на погрешни вписвания по лицата на номиналния притежател на централния депозитар само със съгласието на компактдиска;
- потвърждение от Централния депозитар на данните за собствениците на ценни книжа за прилагане на права на ценни книжа;
- предоставяне на централен депозитар на постоянен достъп за вложителите към данните от техните депо сметки в електронна форма.
_________________________________________________________
Nonabankovskaya Кредитна организация Затворено акционерно дружество "Национален депозитар за сетълмент" (НПО АД) - най-големият депозитар за сетълмент, който е част от групата MICEX, обслужва сделки за борсова борса и прекомерна брояч с всички видове емисионни ценни книжа на руските емитенти, както и предоставя услуги за банкови услуги, включително парични изчисления, включително парични изчисления, включително парични изчисления, включително парични изчисления, включително парични изчисления сделките на участниците на финансовия пазар.
Главният депозитар, който осигурява съхранение на глобални сертификати и депозитар от 99% от въпросите на корпоративните облигации, емисиите на подземни и общински облигации. Той обслужва 100% от транзакциите на пазара и облигации на Банката на Русия, повече от 99% от обменните сделки в корпоративния и регионалния пазар на облигации, повечето сделки с акции, както и сделки с писти и чуждестранни ценни книжа.
В съответствие със споразуменията с Банката на Русия, НПО АД е център за сетълмент на организирания пазар на ценни книжа (ORCB), кредитна институция, упълномощена да уреди изчисленията за кредитни и депозитни операции на Банката на Русия.
НПО на НДР е пряк участник в изчисленията на банковите електронни спешни плащания на Банката на Русия (BEP).
NGOS AO NDD съответства на рейтинга на Централния депозитар АА според оценката на международната рейтингова агенция Томас Мъри. Той е национална агенция за номериране в Русия, която заменя цифрата за ОНД, възлага на ценни книжа на международни ISIN и CFI кодове.
NSD предлага на своите клиенти широка гама от услуги, включително:
- депозитарни услуги,
- услуги за сетълмент и парични услуги,
- регистрация на транзакции извън тях (хранилище), \\ t
- информационни услуги,
- услуги за управление на поддръжката
- технологични услуги.
Статуса
Статутът на Централния депозитар е определен от НСД по заповед на Федералните финансови пазари на Русия от 06.11.2012 г. № 12-2761 / pz-и.
С статуса на Националната номерационна агенция в Русия и замяна на номериращата агенция за ОНД, НСД е упълномощена да присвои международни кодекси ISIN, CFI, FISN, а също така има статут на местен оперативен агрегат (местен оперативен звено, Lou) , което позволява да се присвоят международните идентификационни кодове за юридическо лице (LEI).
- RAM \u003d 32 GB.
- Брой виртуални ядра \u003d 4 бр.
- Обем на дисковете \u003d 80 GB.
Брой виртуални машини \u003d 16 GB. Цена на наем в облака
Общо за 3 години:
- С постоянен лизинг за 3 години \u003d 47093.76 $
- С вида на лизинг на търсенето и активността от 40 часа. Седмица. \u003d $ 57761.28.
Разходите за закупуване на "желязо" за виртуални машини с подкрепа за 3 години \u003d $ 24441.7:
Възможно прилагане на обществен облак
- За бързо внедряване на временни щандове и прототипи.
- Да разположи динамично мащабируема тестова среда.
- За бързо временно разгръщане на тестови и продуктивни медии, при липса на ресурси, последвано от миграция към оборудване NSD
Превод на информационни услуги на технологичната платформа NSDDATA.RU
Националният депозитар за сетълмент (НСД) попълни мащабен проект за прехвърляне на информационни услуги на нова технологична платформа за Центъра за корпоративен информационен център NSDDATA.RU.
Основата на продуктовата линия на НСД е персонализирано разтоварване на информация за ценни книжа, свързана с организации и корпоративни действия в системата на API на NSD, която замества SIR-NSD и SIR-NSD светлините. В същото време новата платформа представя актуализираните услуги на NSD диска и ценовия център на НСД, както и възможностите за използване на допълнителни информационни услуги на Централния депозитар.
Услугата NSD API има предварително зададени методи за товарене на Getsority, GetCompanies и GetCorporateAce на руски и английски език, с много допълнителни филтри за всеки метод. Услугата се предоставя в JSON формат и се актуализира на всеки 3 часа. За удобство на потребителите на SIR-NSD и други продукти е осигурено предварително конфигурирано разтоварване на GetIr. В допълнение към повече от 12 хиляди емисии ценни книжа, които се обслужват в НСД, потребителите на услугата ще имат възможност да получат достъп до архивни данни около около 8 хиляди ценни книжа, които преди това са били поднесени в НСД.
2013: Разработване на ИТ стратегия EY и резултатите от изпълнението
- През 2013 г. Ernst & Young, заедно с бизнес единици за НСД, разработиха ИТ стратегията на НСД с периода на изпълнение 2014-2016.
- Дефинират 12 приоритета и 14 стратегически инициативи. Стратегическите инициативи са свързани с бизнес принципите на НСД: оперативна надеждност, качество на обслужване, развитие на продукти и услуги.
Недостатъци на организацията IT BLOCK
Част от важни функции липсват
- иТ архитектурно управление
- регулиране и развитие на ИТ процеси
- планиране и бюджетиране, управленско докладване
- управление на отношенията с партньори
- управление на взаимоотношенията с вътрешни клиенти (BRM)
Част от функциите не се прилага за него
- разработване на регулаторна документация
- описание на бизнес процесите
Недостатъчна централизация на функциите
- анализ и проектиране, разработване, работа
Резултатите от прилагането на ИТ стратегия 2014-2016
- Моделът за контрол на ИТ е изграден като набор от услуги за бизнес с измерени качествени параметри (SLA).
- Ролите на ИТ мениджърите се въвеждат (една точка за въвеждане в нея за мениджъри на бизнес проекти).
- Въведена прозрачна система за управление на бизнеса и задачи приоритети. Системата за управление на ИТ архитектурата е създадена, отхвърля се отказ за използване на остарели системи е започнал преход към една технологична платформа.
- Външните ресурси са широко привлечени за изпълнение на бизнес задачи и намаляване на зависимостта от ключови хора.
История
2018: Статутът на оторизираните депозитори на Беларус
Националният депозитар за сетълмент на 26 април 2018 г., докладван за получаване на статута на упълномощения депозитар на Беларус, което дава възможност да се изпълняват функции за отчитане на държавните ценни книжа, емитирани от Министерството на финансите от името на Република Беларус. Към днешна дата клиентите на НДР биха могли да бъдат съхранявани и да извършват населени места само с корпоративни облигации и акции на емитентите на републиката.
"Статутът на НДР като упълномощен депозитар на Беларус ще осигури допълнителни възможности за руски и чуждестранни инвеститори, които се интересуват от извършване на операции с ценни книжа на беларуски емитенти. Освен това такова сътрудничество съответства на целите на Асоциацията на централните депозитни депозитари на Евразия (adct), която включва нашите организации, и които натрупват усилия за развитие на постмагентни инфраструктури на финансовите пазари на образователните държави, - каза Еди Астанин, \\ t Председател на борда на НСД.
| Надяваме се, че упълномощеният депозитар към Централния депозитар на Руската федерация ще допринесе за участието на чуждестранните инвеститори на вътрешния пазар на държавни облигации на Република Беларус и ще разшири обхвата на възможностите, предоставени на нашите клиенти, "Валентина Тимошенко, Директор на Републиканското единно предприятие "Републикански централен депозитар на ценни книжа", подчерта. |
2017
- През 2017 г. обемът на ценните книжа на съхранението достигна 39,4 трилиона рубли, увеличение с 8% в сравнение с 2016 г. (36,4 трилиона рубли). Броят на въпросите на чуждестранните ценни книжа, които се обслужват в НСР, се е увеличил с 66% от 5.1 хил. До 8.5 хиляди. Общият брой на емисиите на ценни книжа, които се обслужват в НСР, се увеличават с 29% от 11.9 хил. През 2016 г. до 15.4 хил. През 2016 г. до 15.4 хил. През 2016 г. .
- Обемът на остатъците от оздравете в сметките на чуждестранни номинални носители се увеличи с 49% и възлиза на 2,2 трилиона рубли.
- Първата сделка в Русия се извършва на платформата и изчисленията на блокчето при издаване на търговски облигации.
- Броят на компактдиска върху руските ценни книжа се е увеличил с 6% и възлиза на 15 812. От тях 4067 заседания на собствениците на ценни книжа са извършени с помощта на електронни технологии за гласуване.
- Броят на компактдиска върху чуждестранни ценни книжа се е увеличил с 84% и достига 14,650
- Размерът на изчисленията в системата за сетълмент и плащане на НСД нарасна с 10% и възлиза на 389,8 трилиона рубли
- Ценовият център на НСД получи акредитацията на Банката на Русия.
Разкриване на информацията за второ ниво на LEI
Националният депозитар за сетълмент (НСД) на 4 септември 2017 г. обяви началото на събирането и оповестяването на участниците на пазара на втора степен, което позволява да се идентифицират майчините и дъщерните дружества на lei кодове (идентификатор на юридическо лице) и установени облигации между тях \\ t .
В съответствие с изискванията на Глобалния фонд за поддържане на международна система за идентификация на системата (фондация за глобално юридическо лице, Gleif), NSD е разработил и изпълнил формат (ниво 2), в която информацията за компаниите-майки в участниците на пазара в участниците на пазара с Лей код се предава на Gleif, както и е публикуван на уебсайта на NSD.
По-рано, през юли 2017 г., НСД, следвайки изискванията на Gleif, въведе формата на оповестяване на информацията от първа степен: на самите участници на пазара и техните lei кодове (CDF 2.1), които допълнително ще заменят предишната версия на формата (CDF 1.0). Въвеждането на нови формати на CDF 2.1 и ниво 2 е друга стъпка на NDD за получаване на акредитирана от Gleif.
Процесът на акредитация, тъй като Лу е няколко последователни етапа, които NDD преминава, продължава да извършва функциите на пред-местната оперативна единица (преди LOU), разрешена от Глобалния комитет за внос на LEI (Комисия за регулаторно надзора на юридическия субект, LEI ROC), \\ t и задайте lei кодове.
Функции Pre-lou ndd изпълняват от 2013 година. За 8 месеца 2017 г. NSD определи 42 нови LEI код. 291 леи е проверен, което е с 10% повече от същия период на миналата година.
- юридическо лице, което извършва всички операции по депо сметки при сделки. Тази дейност е лицензирана.
Какво представлява депозитар за сетълмент?
Депозитарят на сетълмента е един от субектите на фондовия пазар. Депозитарят в работата му се позовава на правилата за счетоводство. Тази инструкция е разработена от самата субект и е основа за получаване на лиценз. Правилата описват процедурата за предоставяне на депозитарни операции, инструкции за отчитане на персонала, процедурата за изпълнение на клиентските задачи и други. Това е отделна посока, но може да се комбинира с други дейности на юридическо лице.
Действията на депозитаря могат да бъдат класифицирани като:
- административни - операции, свързани с промяна на данни от счетоводни регистри, въпросници за депо сметки и друга информация, с изключение на салда и стойност на ценните книжа;
- информация - формирането на доклади за депо сметки, предоставяне на информация за изпълнението на операции и формиране на доклади;
- инвентаризация - операции, свързани с промяната на собствеността и показването на тези действия по депо сметки;
- глобални - действия, свързани с освобождаването на ценни книжа, което води до промяна в състоянието на счетоводните регистри.
Характеристики на депозитаря в сетълмента в Руската федерация
За нормалното функциониране на пазара на фондове трябва да има регулаторна рамка, която регулира поведението на участниците на пазара. Формирането на висококачествена депозитарна система е ключът към оптимизиране и подобряване на счетоводството, съхранението, движението на ценни книжа, както и оперативното получаване на информация и промени в правата на собственост.
За да се постигне това през 2002 г., в Русия е приета "концепцията за развитие на пазара на ценни книжа в Руската федерация". В Русия банки или отделни организации могат да бъдат вложители. Компаниите, които професионално депозитар са по-опитни и привлекателни. Но повечето малки играчи работят с банкови депозитари, особено изразени в регионите.
За по-ефективно развитие на руските депозитари и тяхното освобождаване на международно равнище трябва да бъдат решени редица задачи:
- подобряване на правната рамка;
- използването на технологични възможности за минимизиране на рисковете;
- преход на депозитарите за работа в системата с едно пространство на депо сметки.
Централният депозитар на Руската федерация е "Национален депозитар за сетълмент". Той представлява небанкова кредитна институция, която е предмет на пазара (запасите) на Русия и извършва депозитарни дейности. НСД обслужва Руската федерация, както и издадена в чужбина. През 2012 г. получава централния си статут. НПО CJSC NDD е най-големият депозитар на цена и броят на документите, определени като ценни, които са на обслужване.
Характеристики на депозитаря за сетълмент в САЩ
Съединените щати имат доста развита система за депозитар. Company Securities Clearing Corporation е най-големият американски депозитар. Основната задача на държавния депозитар е да се опрости счетоводството и ускоряване на оборота на сертификатите и други ценни книжа, както и намаляване на оперативните рискове, произтичащи от изчисленията. Депозитарят осигурява безопасността на съхранението на ценни книжа. Той се отваря към клиентите специални сметки, на които се записва тяхното движение.
В САЩ има концепция за "американски депозитни разписки" (ADR). Този документ, издаден от депозитаря, който потвърждава правото на определен пакет от депозитарни акции.
Системата за работа с ADR много опростява и ускорява функционирането на системата депозитарната система, тъй като депозитните разписки се третират на фондовия пазар. Човек може да замени 50 депозитарни акции и тези на свой ред - 500 акции на чуждестранна компания. Характеристика на ADR е, че те могат да се свързват само с американския фондов пазар.
Останете наясно с всички важни събития, които обединени търговци - абонирайте се за нашия
NPO Национален депозитар АД (НПО НПО) е небанкова кредитна институция, която извършва селищната служба на участниците в Московската обмяна е най-голямата фондова борса. НПО обслужва сделки с акции и извънборсови сделки с всички видове емисионни ценни книжа на руските емитенти, както и предоставя услуги за банкови услуги, включително парични изчисления върху сделките на участниците на финансовия пазар. Основният акционер на кредитната организация е PJSC Moscow Exchange Micex-RTS, останалите акции се разпределят между голям брой банки и участници в пазара на ценни книжа.
Национален депозитар на CJSC (NDC) е създаден на 21 януари 1997 г., за да изпълни функциите на главния депозитар за обслужване на пазара на държавни ценни книжа. В края на 1998 г. НКЦ започва да работи с корпоративни, подземни и общински ценни книжа. Достигайки водещата позиция в пазара на дългови инструменти на руските емитенти, НДК започна бързо да увеличава обема на операциите с акции, инвестиции, и еврооблигации, превръщайки се в най-големите активи на складирането и единствения депозитар за сетълмент в Русия, обслужващи всички видове руски издаващи средства ценни книжа.
През ноември 2010 г. НДК се присъедини към CJSC Micex ("изчислена камара на Московската междубанкова обмяна на валута"), в резултат на която е възникнала организация, която не е имала аналози в Русия, "NPO национален депозитар за сетълмент". CJSC (NSD ). През ноември 2012 г. НСД е възложено статут на Централния депозитар. През август 2016 г. организационната и правната форма е променена в АД.
Основният акционер на кредитната институция е PJSC Moscow Exchange Micex-RTS, който притежава 99,997% от акциите. Останалите акции се разпределят между голям брой банки и участници в пазара на ценни книжа. Банките и други дружества под контрола на държавата притежават повече от 20% от акциите на PJSC Московската обмяна на MICEX-RTS, така че Руската федерация има значително въздействие върху НСД.
Главата и два допълнителни офис на НКО са разположени в Москва. Според докладването на МСФО, към 31 декември 2017 г. броят на персонала на НСД е 500 души (година по-рано - 486 души).
Камарата за изчисление извършва клирингови и депозитарни услуги, осигуряващи навременността на взаимните населени места между участниците на финансовия пазар. Не дава заеми и не привлича депозити, ангажирани изключително чрез изчисляване на транзакциите на участниците в ОРЦБ в рубли и чуждестранна валута на пазара на държавни и корпоративни ценни книжа, парични и валутни пазари, както и на пазара на спешни финансови услуги инструменти. Извършване на функциите на Главния депозитар, NDD играе ключова роля в пазара на дългови инструменти на руския емитент. НСД съхранява глобални сертификати и депозитарно отчитане на 100% от емисиите на федерални кредити (извън), 99% от емисиите на корпоративни и регионални (подземни и общински) облигации.
Сред обещаващите области на развитие на НСД, търговски облигации, цифрови активи, проекти за платформи в областта на разпределението и изплащането на депата (FIF), интеграция с търговци.
През 2017 г. нетните активи показаха значително увеличение, добавяйки 18,1 милиарда рубли в размер на 18,1 милиарда, или 15.3%, но през първата половина на 2018 г. цифрата намалява с 14.9 млрд., Или 10.9%, а на 1 юли 2018 г. до 121.8 млрд. Рубли. В същото време, в продължение на шест месеца, салдата на сметките Лоро (+7,4 млрд. Рубли) се увеличават, размера на средствата по сметките за сетълмент на юридически лица (+2,0 милиарда рубли), както и средства за сметките за търговска банка Осигурете хиримар (+0, 99 милиарда рубли). В същото време съществува намаляване на собствения капитал с 1,1 милиарда рубли или с 12.5%. В активите, размерът на средствата по сметките на НОТО нараства значително (+16.3 млрд. Рубли през януари - юни 2018 г.), което значително намалява в зависимост от резултатите от 2017 г. През първата половина на годината обемът на инвестициите в държавни облигации (онези, облигации на Банката на Русия) - с 3,3 млрд. Рубли. Съществено намаляване през януари - юни показа други активи (-14.8 млрд. Рубли, главно поради намаляване на балансите на изчисленията с валутните и фондовите борси).
Структурата на пасивите към 1 юли 2018 г. прилича на това: остатъците от кореспонденти в Лоро сметки (20.5%), собствени средства (6.4%), в които е оторизирано капиталово формуляри 15,1% от общите фондове, средствата за юридически лица \\ t (8.6%), месечни завои, на които са 0.2-1.2 трилиона рубли. В същото време почти всички други задължения се формират по различни средства в изчисленията с емитентите на ценни книжа и салда по сметките за изчистване на клиринга. Обръщането на такива сметки представляват средно около 15 трилиона рубли на месец.
В структурата на нетните активи, NPOS 42.2% образуват висококвалични активи, 37.3% са други активи (основно останки от изчисления и изчисления с валутните и фондовите борси), 16,5% сметки за портфейл от държавни облигации, около 4% - върху дълготрайни активи и нематериални активи.
В края на 2017 г. нетната печалба на организацията в РП възлиза на 2,64 милиарда рубли (през 2016 г. - 2,97 млрд. Рубли). През първата половина на 2018 г. НПО получи печалба от 1,58 милиарда рубли. Основните компоненти на печалбите са приходите от лихви от инвестиции в ценни книжа и приходи от комисиони, по-специално от операции в чуждестранна валута. Освен това НПО получава приходи от операции с кредитни институции и нерезидентни банки.
Надзорен съвет: Бела Златски (председател), Иля Южанов, Еди Астана, Александър Афанасаев, Пол Бадрар, Михаил Братнов, Олег Виувин, Андрей Голиков, Юрий Денисов, Сергей Ивилиев, Сергей Люков, Пол Джеймс Остилинг, Антон Островски, Андрей Попов, Надежда Ушаков.
Ръководен орган:Eddie Astanan (председател), Ирина Веремиенко (главен счетоводител), Мария Краснова, Андрей Хатппо.
"Национален компенсационен депозитар" (Нард) - Руска небанкова кредитна институция, Централен депозитар на Русия, професионален участник в пазара на ценни книжа, извършване на депозитарни дейности. Той е включен в Московската обменна група и е специализирана в предоставянето на депозитар, банкиране на сетълмент и свързаните с тях услуги на участниците в финансовия пазар. НСД е Централният депозитар на Руската федерация и извършва поддържане както на ценните книжа, предвидени в федералния закон от 12/07/2011 No. 414-FZ "на Централния депозитар" и други руски и чуждестранни ценни книжа. Статутът на Централния депозитар се възлага на Федералните финансови пазари на Русия Поръчайте № 12-2761 / PZ-и на 06.11.12. Най-големият депозитар в Русия на пазарната стойност на ценните книжа на услугите, приети за обслужване. Пълно име - Национална кредитна организация акционерно дружество "Национален депозитар за възстановяване". Адрес на централата - в Москва.
История
Националният депозит (НЦК) е създаден на 21 януари, НКЦ е създаден като главен депозитар за обслужване на пазара на държавни ценни книжа, а в края на март годината започна да упражнява тази мисия. През същата година NDC започна работа с корпоративни, подземни и общински ценни книжа. След като достигна водещата позиция в пазара на държавния инструмент на руските емитенти, НДК започна бързо увеличаване на обема на операциите с акции, инвестиции и еврооблигации, превръщайки се в най-големите активи на складиране и единствения депозитар в Русия, обслужващи всички видове руски емитиращи ценни книжа .
Собственици и насоки
Майордитарният акционер на НСД е Москва Още OJ (99.997%). Останалите акции принадлежат към редица банки и участници в пазара на ценни книжа. На 30 юни 2011 г. бе подписано споразумение за акционери срещу НПО AO NDD, което консолидира правото на потребителите да управлява НСР и осигурил баланса на интересите на малцинствата и малцинствените акционери. В съответствие със Споразумението за акции всяка година до пет основни потребители на услугите на НСД могат да бъдат неговите акционери и да получат правата за участие в управлението.
Председател на борда - Еди Астана. Председател на Надзорния съвет - Bella Zlatkis.
Дейност
Централен депозитар
NSD е централен депозитар на руския фондов пазар и поддържа ценни книжа като централен депозитар в съответствие с федералния закон № 414-FZ "на Централния депозитар", както и номиналния притежател на други руски и чуждестранни ценни книжа.
НСД съхранява глобални сертификати и депозитарно отчитане на 100% от емисиите на федерални кредити (извън), 99% от емисиите на корпоративни и регионални (подземни и общински) облигации.
През 2014 г. най-големите чуждестранни депозитори Euroclear и Clearstream получиха пълен достъп до руския пазар на ценни книжа, като предоставят на чуждестранни компании и средства по-големи възможности за инвестиране. През 2014 г., в съответствие с изискванията на FATCA, НСД е регистриран в американския данъчен отдел и получи глобален идентификационен номер на финансов посредник.
Националният депозитар за сетълмент отговаря на всички изисквания за "приемливо депозитория" и отговаря на критериите, определени от правилото на 17ез-7 от Американския закон за инвестиционните дружества 1940.
Данъчен агент
От 2014 г., НСР в съответствие с данъчния кодекс на Руската федерация отговаря на задълженията на данъчен агент, когато плащат приходи за издаване на ценни книжа - акции и облигации на руските емитенти.
НДР упражнява изчисление, приспадане и прехвърляне към бюджета на Руската федерация за доходите и данъчните приходи в бюджета на Руската федерация в съответствие с разпоредбите на данъчния кодекс на Руската федерация, както и международните договори и споразумения, уреждащи данък проблеми. НДР като депозитар изпълнява задълженията на данъчен агент, когато плаща приходи по ценни книжа на чуждестранни организации, чуждестранни номинални притежатели, както и при заплащане на дивиденти на руски организации, съхранявани в сметките на депото на собствениците.
Дейност на хранилището
От 1 октомври 2013 г. НДР започва да извършва функциите на хранилището на всички видове сделки (репо споразумения, договори, които са получени финансови инструменти, които не са сключени в организирана търговия, както и споразумения от различен тип, сключени по отношение на условията Общото споразумение (единно споразумение), определено в член 51.5, параграф 6 от федералния закон "на пазара на ценни книжа".
PRIOMENT NGO АД NDD:
- събиране и регистрация на информация за деривативни финансови инструменти и репо споразумения, сключени въз основа на общи споразумения. Като част от пускането на първия етап от хранилището, регистриране на сделки на репо и "валутен суап";
- води регистър на регистрираните споразумения;
- предоставя потвърждение на регистрирани договори на клиенти и регулатори;
- осигурява целостта и безопасността на информацията.
В края на 2014 г. броят на хранилището на клиентите достигна 1130 участници на пазара, които общо повече от 138 хиляди доклади относно общите споразумения и сделки.
Платежна система
Като системно значима платежна система, НСД е оценена от Банката на Русия. При проверка се определя степента на нейното съответствие с международните стандарти - принципите за инфраструктурите на финансовите пазари, разработени от комисията по плащанията и прогнозните системи на Банката на международните искове и Международната организация за комисии по ценни книжа (CPMI-IOSCO) \\ t и руската банка препоръчва да се съобразят със значителни платежни системи. Според резултатите от одита Банката на Русия отбеляза високо ниво на съответствие с платежната система на принципите на НСР за инфраструктурите на финансовите пазари. Принципи, които не са спазени от платежната система на НСР, не са открити.
Брой парични преводи за банкови сметки за клиенти за 2014 г.: 998.39 хиляди компютри.
Размерът на паричните трансфери за банкови сметки за клиенти за 2014 г. на руски рубли: 298.06 трилиона рубли.
Обемът на паричните трансфери за банкови сметки за клиенти за 2014 г. в чуждестранна валута (в еквивалент на рубла): 9.62 трилиона рубли.
Корпоративни действия и корпоративна информация
НСД е един от инициаторите за реформиране на системата за корпоративна дейност в Русия. Реформата включва създаването на съвременни, съответстващи на международните стандарти на механизма на корпоративните действия, по-специално: \\ t
- създаване въз основа на Централния депозитар на източника на надеждна информация за корпоративните действия, което е задължително да бъде предоставено в структурирано формиране, необходимо за корпоративни действия;
- легализация на електронното гласуване (електронно гласуване и гласуване за електронно гласуване) за прилагане на заседания на акционери, акции, ипотечни сертификати за участие и облигации;
- създаването на система за разпределение на корпоративната информация и целият комплекс от корпоративни действия е централно чрез институциите на счетоводната система.
През август 2014 г. НСР разработи и стартира вилицата на системата NXT, налична в лицензионните условия на МИТ, електронното гласуване за гласуване на електронното пълномощник. Професионалните инвеститори успяха да изпратят инструкции за гласуване по електронен път чрез своите банки. До края на 2014 г. бяха проведени повече от 220 събрания на акционерите с възможността за използване на услугата за електронно гласуване.
NSD съвместно с НФП разработва проект на ценови център, който се изчислява от справедливи цени на облигации, включително ипотечни облигации, според методологията, съответстваща на AHML.
Стартирани са електронни услуги (Търсене на потенциални инструкции за запознаване): NSD предоставя на клиентите възможност да получават информация за наличието на потенциални инструкции за започване - безспорни инструкции, които се различават от полето на източника. За да се увеличи надеждността и контрола на клиента, механизмът за задържане и освобождаване е валиден.
Брой транзакции на REPOS на Банката на Русия с кошница от ценни книжа: 2013 - 3727 бр; 2014 - 8858 бр.
Обемът на сделките на репозицията на Банката на Русия с кошница от ценни книжа: 2013 - 14.04 трилиона рубли; 2014 - 57.22 трилиона рубли.
НОМЕРА И ПРЕДВАРИТЕЛНА МЕСТНА ЕДИНИЦА (ПРЕДВАР)
NSD изпълнява функциите на Националната номерационна агенция в Русия и замени цифровата агенция за страните от ОНД, възлагането на идентификационни кодекси ISIN и CFI в ценни книжа и други финансови инструменти, издадени или регистрирани в Русия и други страни от ОНД. Също така, NSD има състоянието на предварително местен работен модул (преди LOU). Pre-Lei предписани НСР са публикувани на уебсайта на Международния център Глобален идентификационен орган за юридическо лице, упълномощен от ROC Global Regulator (REGURATTEE), поддържа международна база за пред-лети кодове и признат от регулаторите, участниците на пазара и пред-о Лу други страни.
Комитет за регулаторно надзор (ROC) - надзорен орган, който регулира и наблюдава функционирането на глобалната идентификационна система на юридически лица (GLEIS), реши да интегрира НСД в GLEIS като глобално признат PRE-LOU (предварителен местен оперативен звено), потвърждаващ съответствието на НСД към всички принципи за пред-о Лу.
През 2014 г. на Техническия комитет на службата за обслужване на Асоциацията на национално номерирани агенции е избран представител на НСДР за трети път.
Тъй като преди Lou NDD определи 186 пред-лети кода. Също така, самият НСД получи пред LEI кода, който идентифицира НСД в ежедневните си доклади на целевите им кодове. През септември 2014 г. той спечели специализиран портал DE-LEI международни идентификатори на участниците в финансовия пазар: www.lei-code.ru.
Международна дейност
Интеграция в световната финансова инфраструктура
Евразийска интеграция
Съответствие с международните стандарти
Международната рейтингова агенция Томас Мъри, специализирана в възлагането на рейтинги към финансовите организации на инфраструктурата, потвърди рейтинга на НСД на ниво АА, което съответства на изключително ниското ниво на риск, със стабилна прогноза.
Международен консултантски комитет
В началото на 2012 г. международният консултант, ICC (ICC), който включва представители на осемте най-големи международни банки за лишаване от свобода и инвестиции, е създаден в НСД. "Международен консултантски комитет Комитетът е създаден, за да гарантира, че НСРС могат да използват глобален опит за подобряване на инфраструктурата на руския пазар на ценни книжа и услугите на НДУ като централен депозитар.
Меморандуми за взаимно разбирателство
| Страна | Организация | Дата на подписване |
|---|---|---|
| Китай Китай | Китай Централен депозитар и клирингова Ко ООД | 24 юни 2015 г. |
| Турция Турция | Турция Централен депозитар Merkezi Kayıt Kuruluşu A.ş. (MKK) | 7 ноември 2014 година |
| Армения Армения | Централен депозитар Армения | 10 януари 2014 година |
| Киргизстан Киргизстан | CJSC "Централен депозитар" | 12 септември 2013 година |
| Румъния Румъния | Depositarul Central S.A. | 30 май 2013 година |
| Монголия Монголия | Mongolian Securities Clearing House и Централен депозитар | 28 май 2013 година |
| Люксембург Люксембург | Regis-TR, европейското търговско хранилище | 22 май 2013 година |
| Полша Полша | Krajowy deposyt papierów wartościowych s.a. | 15 май 2013 година |
| Белорусия Белорусия | Републикански унизителни предприятия "Републикански централен депозитар на ценни книжа" (ПРСР "RCDSB") | 4 април 2013 година |
| Австрия Австрия | Oesterreichische kontrollbank aktiengesellschaft (OEKB) | 18 март 2013 година |
| Република Корея Република Корея | Корейски депозитар на ценни книжа. | 2 май 2012 година |
| Украйна Украйна | PJSC "Национален депозитар на Украйна" (NDU) | 22 февруари 2012 година |
| Япония Япония | Център за депозитар на Япония | 18 септември 2011 година |
| Хонг Конг Хонг Конг | Hong Kong Classing Company Limited (HKSCC) | 17 септември 2009 година |
| Индия Индия | Централни депозитни услуги Limited (CDSL) | 8 април 2008 година |
| Индия Индия | Национални депозитари в ценни книжа Limited (NSDL) | 8 април 2008 година |
| Азербайджан Азербайджан | CJSC "Национален депозитар център на Република Азербайджан" (NDC) | 7 септември 2007 година |
| Узбекистан Узбекистан | Централен депозитар на Република Узбекистан | 9 февруари 2006 година |
Членство в други организации
- Асоциацията на европейските централни депозитари (Европейска асоциация за депозитар на централни ценни книжа, ECSDA)
- Асоциация на националните номерационни агенции (Асоциация на националните номерационни агенции, Анна)
- Асоциация на централните депозитари Евразия (ACEDA)
- "Национална асоциация за борси (организация с нестопанска цел за саморегулиране)"
- Руска национална бързина (Rossvift)
- Партньорство с нестопанска цел "ABYSS Информационна сигурност Стандарти за сигурност"
- Световен форум на Централните депозитари (световен форум на ЦДЦК, WFC)
- Международна асоциация за услуги за ценни книжа (Международна асоциация за ценни книжа, ISSA)
- Swift Scrl (общество за световната междубанкова финансова телекомуникация)
Производителност
Управление на риска
Основната задача на системата за управление на риска в НСД е да гарантира надеждността на функционирането и стабилността на развитието на основните дейности на НДР - Централен депозитар, тристранни услуги, платежната система, хранилището и центъра на информацията.
- Рейтинговата агенция Thomas Murray потвърди рейтинга на NSD на AA-Level, Outlook "Stable", който съответства на изключително ниско ниво на риск.
- PricewaterhouseCoopers проведе оперативен одит по ISAE 3402. Анализирани системи за вътрешен контрол, използвани при предоставянето на депозитарни, клирингови и хранителни услуги на НСДР.
- През 2014 г. НСДР преминаха независима оценка на равнището на спазване на принципите за инфраструктурите на финансовите пазари (принципи на CPMI-iosco). Анализът показа, че NSD основно отговаря на принципите за инфраструктурите на финансовия пазар и няма принципи, които не следват.
- Банката на Русия оценява дейността на системата на Норд за спазване на принципите за инфраструктурите на финансовите пазари (CPMI-IOSCO), в резултат на което е маркирано високото ниво на съответствие с принципите.
- KPMG е одитиран от системата за осигуряване на непрекъснатост на дейностите на НСД, въз основа на резултатите от степента на зрялост на системата за осигуряване на непрекъснатост на дейностите на НСД, и пътна карта за развитието на Оформе се системата за осигуряване на непрекъснатост на активността.